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投服中心提起首例市场操纵损害赔偿诉讼

  本报讯 记者杨毅报道 记者近日从中证中小投资者服务中心(以下简称“投服中心”)获悉,投服中心就恒康医疗集团股份有限公司(以下简称“恒康医疗”)市场操纵违法违规行为正式向成都市中级人民法院提起诉讼,成都中院于8月2日正式立案受理。据悉,这是投服中心首次针对资本市场操纵违法违规行为提起民事损害赔偿支持诉讼,该案也是我国资本市场首例市场操纵支持诉讼案。

  恒康医疗原为“独一味”,于2008年3月6日在深圳证券交易所中小板上市,2014年1月更名为恒康医疗。2017年8月11日,中国证监会对恒康医疗研究顾问机构上海蝶彩资产管理有限公司(以下简称“蝶彩资产”)、蝶彩资产实际控制人、恒康医疗控股股东及实际控制人合谋操纵恒康医疗股票案作出“没收蝶彩资产违法所得4858万元,处以9716万元罚款”等行政处罚措施。

  据了解,本案中,恒康医疗控股股东为达到高价减持公司股票目的,联合蝶彩资产及其实际控制人以“市值管理”名义,在减持期间夸大恒康医疗研发能力,密集发布一系列利好信息,不及时、准确、完整披露对恒康医疗不利信息,影响投资者预期并造成股价波动。不同于传统的交易型操纵证券市场违法案件,本案是证监会首例、仅因单一的信息披露操纵行为(没有连续交易配合)对上市公司实际控制人作出市场操纵定性并处罚的案件,是“假借市值管理,行市场操纵之实”的新型违法案例。

  作为证监会管理的证券金融类公益机构,本着“追首要违法之人”、维护上市公司广大中小股东权益的原则,投服中心受中小投资者委托,聘请中心公益律师团成员、上海市上正律师事务所主任律师程晓鸣,合伙律师周文平为原告代理人,将恒康医疗控股股东及实际控制人阙某列为被告,正式提起支持诉讼。

  投服中心表示,此次支持起诉“恒康医疗”市场操纵违法违规行为具有重大意义。一是有助于完善证券市场侵权民事赔偿诉讼制度。二是有助于解决中小投资者寻求赔偿的专业支持问题。三是有助于唤醒中小投资者维权意识,依法维护自身合法权益。据悉,下一步,投服中心将继续探索优化证券支持诉讼工作模式,积极推进投服中心提起的案件先审先判和支持诉讼示范判决机制试点,切实维护投资者合法权益。

责任编辑:韩胜杰